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Indice sintetico
INDICE
AUTORE
PRESENTAZIONE
PREFAZIONE - I modelli 231 servono?
Capitolo 1 - I Modelli 231 oggi
1.1. Le indicazioni del legislatore
1.2. Le Linee Guida di Confindustria
1.2.1. Sistema Organizzativo
1.2.2. Procedure scritte e/o informatiche
1.2.3. Poteri autorizzativi e di firma
1.2.4. Sistema di controllo
1.2.5. Comunicazione e formazione
1.2.6. Sistema di verifiche
1.2.7. Sistema disciplinare e meccanismi sanzionatori
1.2.8. Codice Etico
1.2.9. Organismo di Vigilanza
1.3. Contenuti (ahimè) “classici” di un Modello 231
1.3.1. La Parte Generale
1.3.2. Risk Assessment
1.3.3. La (famigerata) Parte Speciale
1.3.4. Il Codice Etico
1.3.5. Controlli e Flussi Informativi verso l’OdV
1.3.6. Statuto dell’OdV
1.3.7. Sistema Disciplinare
Capitolo 2 - I Modelli 231 di domani
2.1. La Compliance ed i principi per strutturare un Modello 231 efficace ed efficiente (ma non solo)
2.1.1. Specificità
2.1.2. Idoneità
2.1.3. Efficacia
2.1.4. Adeguatezza
2.1.5. Efficienza e flessibilità
2.1.6. Attuabilità e condivisione
2.1.7. Dinamicità e validità temporale
2.1.8. Unità
2.1.9. Comprensibilità
2.1.10. Prudenza
2.1.11. Coerenza
2.1.12. Comparabilità e verificabilità
2.1.13. Effettività dell’attività di vigilanza
2.1.14. Neutralità o imparzialità
2.1.15. Prevalenza della sostanza sulla forma
2.2. Integrazioni con altri modelli organizzativi previsti da legislazioni estere
2.2.1. UK Bribery Act
2.2.2. US FCPA
2.2.3. La Spagna e l’approccio su base “normativa”
2.3. Integrazioni con altri modelli organizzativi previsti dagli Standard ISO
2.3.1. L’Annex L
2.3.2. Alcuni standard già utilizzati (ISO 45001, ISO 14001, ISO 37001)
2.4. L’integrazione definitiva: la Norma ISO 37301
2.4.1. I pionieri dell’integrazione: Asso231
2.4.2. Infine: la Norma ISO 37301 “Compliance Management Systems”
Capitolo 3 - La Norma ISO 37301:2021
3.1. Compliance Management Systems
3.1.1. Principali elementi
3.1.2. Procedure di certificazione
3.2. Perché realizzare un Modello 231 secondo la struttura della ISO 37301?
3.3. Cosa non si può fare
Capitolo 4 - Realizzazione pratica di un Modello 231 in formato ISO 37301
4.1. Scopo e campo di applicazione del Manuale
4.2. Riferimenti normativi
4.3. Termini e definizioni
4.4. Contesto dell’organizzazione
4.4.1. Comprendere l’organizzazione e il suo contesto
4.4.2. Comprendere le esigenze e le aspettative delle parti interessate
4.4.3. Scopo e campo di applicazione del CMS/MODELLO 231
4.4.4. CMS/MODELLO 231
4.4.5. Obblighi di Compliance
4.4.6. Valutazione del rischio compliance
4.5. Leadership
4.5.1. Leadership e impegno
4.5.2. Politica per la compliance
4.5.3. Ruoli, responsabilità ed autorità
4.6. Pianificazione
4.6.1. Azioni per affrontare rischi e opportunità
4.6.2. Obiettivi per la compliance e pianificazione per il loro raggiungimento
4.6.3. Pianificazione delle modifiche
4.7. Supporto
4.7.1. Risorse
4.7.2. Competenza
4.7.3. Consapevolezza
4.7.4. Comunicazione
4.7.5. Informazioni documentate
4.8. Attività operative
4.8.1. Pianificazione e controllo operativo
4.8.2. Definizione di controlli e procedure
4.8.3. Segnalazioni (far emergere le preoccupazioni)
4.8.4. Processi di indagine
4.9. Valutazione delle prestazioni
4.9.1. Monitoraggio, misurazione, analisi e valutazione
4.9.2. Audit interni
4.9.3. Riesame di Direzione
4.10. Miglioramento
4.10.1. Miglioramento continuo
4.10.2. Non conformità e azioni correttive
